中证协开出科创板限制打新名单 139只因超额认购上榜

　　29家机构的139只产品因超资产或资金规模申购科创板（下称“超额认购”），被中国证券业协会（下称“中证协”）列入股票配售对象限制名单。即日起6个月到12个月，这些产品将无缘科创板网下配售。

　　昨日晚间，中证协发布“首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第2号）”，被列入限制名单的配售对象包括139只，这些私募产品均在参与科创板首批项目网下询价时，存在违反《科创板首次公开发行下投资者管理细则》（下称《细则》）第十五条第十一项规定的行为。

　　《细则》第十五条明确，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在十三项禁止性行为。其中第十一项为“未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”。

　　记者获悉，此次被列入名单的139只私募产品共参与了首批24家科创板新股的网下询价，其超额认购的获配规模总计达到5863.5万股，过户金额共计4.11亿元。

　　统计显示，超额认购的科创板新股占所有24只初期流通股规模的比重较小，整体占比大约在1%左右。其中，(行情,)超额认购获配的绝对数量，和超额认购获配规模占股票初期上市流通股的比重最大，分别达到5553.9万股和4.69%。(行情,)超额认购获配规模占比为1.16%，(行情,)超额认购获配规模占比达0.91%。其他21只科创板新股被超额认购的规模占比均不足0.6%。

　　记者从发行人及主承销商处了解到，拟由主承销商与投资者按照自愿的原则协商处理、逐步处置，其收益将用于公益捐赠。分析人士认为，由于超额认购这部分股票的处置将循序渐进，且其占科创板新股的流通盘比重十分有限，处置这部分股票不会给市场带来波动。

　　近一阶段，中证协发现部分在参与科创板网下询价时超资金规模申购并且获配，并及时启动核查相关情况。按照有关规则要求，主承销商应在发行公告中预先披露网下投资者的具体条件和要求，并做好网下投资者的核查，不符合条件的投资者，应拒绝或剔除报价。

　　记者获悉，中证协要求主承销商勤勉尽职履责，对参与科创板网下询价的配售对象加强核查，尤其应对其申购金额是否超过总资产或资金规模进行认真核查。同时，中证协将对后续未落实核查责任的主承销商，按照相关规则采取自律监管措施。

　　此外，业协会昨日晚间也发布消息称，部分私募管理的私募，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。中国基金业协会支持中证协的处理措施，谴责一切破坏市场公平法治的行为，并将敦促违规机构认真反省，积极整改。